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行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕26號）

魯金罰決字〔2023〕26號

當事人：山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）

地址：山東省青島市即墨區(qū)岙蘭路788號2003戶

主要負責人：劉X

根據《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對你公司涉嫌違法違規(guī)一案進行了調查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及依法享有的權利。你公司未提出陳述申辯，本案現已審理終結。

經查，你公司存在以下違法行為：

你公司濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）臨時負責人亓某任職時間超期。2020年10月10日，你公司任命亓某為濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）臨時負責人，任職期限自2020年9月23日至2020年12月23日。2022年5月2日，濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）臨時負責人亓某離職，實際任職期限為2020年9月23日至2022年5月1日，超過3個月。

上述事實，有山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）調查事實確認書，亓某擔任濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）臨時負責人的任命文件及相關材料，公司出具的亓某作為臨時負責人的履職情況、濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）實際履職的主要負責人情況、對臨時負責人管理和主要負責人任命問題直接負責的主管人員和負有管理責任的直接責任人的情況，山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）執(zhí)行董事兼總經理劉X的調查筆錄、劉X任職證明材料等證據證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述臨時負責人任職時間超期的行為，違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》（中國銀保監(jiān)會令2020年第11號）第三十五條的規(guī)定。根據《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十三條的規(guī)定，我局決定對你公司責令改正，給予警告并罰款0.5萬元。

你公司應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的十五家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向濟南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月23日

行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕25號）

魯金罰決字〔2023〕25號

當事人：劉X

身份證件種類及號碼：二代身份證37021319890203XXXX

職務：時任山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）執(zhí)行董事兼總經理

根據《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我局就你對山東安盈保險代理有限公司涉嫌違法違規(guī)負有直接管理責任一案進行了調查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及依法享有的權利。你未提出陳述申辯，本案現已審理終結。

經查，你時任山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）執(zhí)行董事兼總經理，對該公司以下違法違規(guī)行為負直接管理責任：

山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）臨時負責人亓某任職時間超期。2020年10月10日，山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）任命亓某為濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）臨時負責人，任職期限自2020年9月23日至2020年12月23日。2022年5月2日，濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）臨時負責人亓某離職，實際任職期限為2020年9月23日至2022年5月1日，超過3個月。

上述事實，有山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）調查事實確認書，亓某擔任濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）臨時負責人的任命文件及相關材料，公司出具的亓某作為臨時負責人的履職情況、濟南第一分公司（原濟南高新區(qū)分公司）實際履職的主要負責人情況、對臨時負責人管理和主要負責人任命問題直接負責的主管人員和負有管理責任的直接責任人的情況，山東安盈保險代理有限公司（原山東北方眾鑫保險代理有限公司）執(zhí)行董事兼總經理劉X的調查筆錄、劉X任職證明材料等證據證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述臨時負責人任職時間超期的行為，違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》（中國銀保監(jiān)會令2020年第11號）第三十五條的規(guī)定。根據《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十三條的規(guī)定，我局決定對你給予警告并罰款0.5萬元。

你應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的十五家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向濟南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月23日