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行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕17號）

魯金罰決字〔2023〕17號

當事人：和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱“和泰人壽山東省分公司”）

地址：濟南市歷下區經十東路10567號成城大廈B座

主要負責人：齊X

根據《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）、《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我局對和泰人壽山東省分公司涉嫌違法違規一案進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯，本案現已審理終結。

檢查發現和泰人壽山東省分公司存在以下違法違規行為：自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務資料行為，涉及金額60.05萬元。

上述事實，有現場檢查事實確認書、調查事實確認書、公司及所涉及相關機構負責人的情況說明、相關財務憑證及附件、對相關人員的個人談話筆錄等證據證明。

我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財務資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規定，有下列行為之一的，由保險監督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規定，我局決定對和泰人壽山東省分公司罰款22萬元。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起15日內持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向濟南市市中區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

2023年8月9日

行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕18號）

魯金罰決字〔2023〕18號

當事人：齊X

身份證號碼：12010219730703XXXX

職 ?務：時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經理兼任山東省分公司總經理

根據《中華人民共和國保險法》(2015年修正，以下簡稱《保險法》）、《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我局就當事人對和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱和泰人壽山東省分公司）存在編制虛假財務資料行為直接負責一案進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯，本案現已審理終結。

經查，當事人時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經理兼任山東省分公司總經理，對和泰人壽山東省分公司以下違法違規行為負有直接責任，具體如下：檢查發現自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務資料行為，涉及金額60.05萬元。

上述事實，有現場檢查事實確認書、調查事實確認書、公司及所涉及相關機構負責人的情況說明、相關財務憑證及附件、對相關人員的個人談話筆錄等證據證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述編制虛假財務資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規定，有下列行為之一的，由保險監督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規定，根據該法第一百七十一條“保險公司、保險資產管理公司、保險專業代理機構、保險經紀人違反本法規定的，保險監督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格”的規定，我局決定對齊X警告并罰款4萬元。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向濟南市市中區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

2023年8月10日