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國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕8號

當(dāng)事人：北京華大保險公估有限公司遼寧分公司

地址：沈陽市鐵西區(qū)興華北街49號華潤鐵西中心291

主要負責(zé)人：張X

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對你分公司涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向你分公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你分公司依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你分公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，你分公司存在以下未開立獨立的資金專用賬戶用于收取保險公估業(yè)務(wù)報酬的違法違規(guī)行為：

2021年1月至12月，你分公司只有一個銀行基本賬戶，戶名：北京華大保險公估有限公司遼寧分公司，開戶行：中國工商銀行股份有限公司沈陽崇山東路支行，賬號：3301009409248242787。該賬戶除用于收取公估費外也同時用于其他經(jīng)營收支。

上述事實有現(xiàn)場檢查事實確認書、開戶情況說明、開戶許可證以及2021年1月至12月銀行流水等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2018〕2號）第四十九條第一款的規(guī)定，根據(jù)《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2018〕2 號）第九十五條，我局責(zé)令你分公司改正，對你分公司給予警告并處罰款人民幣1萬元。

你分公司應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的15家代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你分公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局

2023年8月14日

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕5號

當(dāng)事人：張X

身份證件種類及號碼：身份證210402************

地址：沈陽市鐵西區(qū)

職務(wù)：時任北京華大保險公估有限公司遼寧分公司主要負責(zé)人

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對北京華大保險公估有限公司遼寧分公司涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，你系該違法行為責(zé)任人員，我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，你未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，北京華大保險公估有限公司遼寧分公司存在以下未開立獨立的資金專用賬戶用于收取保險公估業(yè)務(wù)報酬的違法違規(guī)行為：

2021年1月至12月，該分公司只有一個銀行基本賬戶，戶名：北京華大保險公估有限公司遼寧分公司，開戶行：中國工商銀行股份有限公司沈陽崇山東路支行，賬號：3301009409248242787。該賬戶除用于收取公估費外也同時用于其他經(jīng)營收支。你于2020年9月3日開始任職該分公司主要負責(zé)人，對任職期間內(nèi)的上述違法違規(guī)行為直接負責(zé)。

上述事實有檢查事實確認書、開戶情況說明、開戶許可證、2021年1月至12月銀行流水、行政處罰案件調(diào)查筆錄、任職通知等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2018〕2號）第四十九條第一款的規(guī)定，根據(jù)《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2018〕2 號）第一百零一條，我局對你給予警告并處罰款人民幣1萬元。

你應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的15家代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

如不服本行政處罰決定，你可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局遼寧監(jiān)管局

2023年8月14日