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國家金融監督管理總局遼寧監管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕4號

當事人：北京光華保險經紀有限公司遼寧分公司

地址：沈陽市皇姑區昆山西路89號甲A2座1602

主要負責人：張X ? ? ? ? ? ? ? ?

根據《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我局對你分公司涉嫌違法違規一案進行了立案調查、審理，并依法向你分公司告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及你分公司依法享有的權利。法定期限內，你分公司未提出陳述申辯意見。本案現已審理終結。

經查明，你分公司存在以下未按規定使用銀行賬戶的違法違規行為：

2021年1月至2021年12月期間，你分公司僅有一個用于公司日常經營收支的基本賬戶，賬戶名稱為北京光華保險經紀有限公司遼寧分公司，賬號為124908212310802，開戶行為招商銀行股份有限公司沈陽興順支行，無獨立的傭金收取賬戶。

上述事實，有現場檢查事實確認書、公司出具的情況說明、基本存款賬戶信息、銀行對賬單及調節表等證據證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險經紀人監管規定》第四十三條第二款的規定，根據《保險經紀人監管規定》第一百零一條，我局對你分公司給予警告并處罰款人民幣1萬元。

你分公司應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的15家代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

你分公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

國家金融監督管理總局遼寧監管局

2023年8月14日 ?

國家金融監督管理總局遼寧監管局行政處罰決定書

遼金罰決〔2023〕7號

當事人：張X

身份證件種類及號碼：身份證210105************

地址：沈陽市皇姑區

職務：時任北京光華保險經紀有限公司遼寧分公司主要負責人

根據《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我局對北京光華保險經紀有限公司遼寧分公司涉嫌違法違規一案進行了立案調查、審理，你作為該分公司時任主要負責人，負責公司的全面工作，是上述違法行為直接責任人員，我局已依法向你告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及你依法享有的權利。法定期限內，你未提出陳述申辯意見。本案現已審理終結。

經查明，該分公司存在以下未按規定使用銀行賬戶的違法違規行為：

2021年1月至2021年12月期間，該分公司僅有一個用于公司日常經營收支的基本賬戶，賬戶名稱為北京光華保險經紀有限公司遼寧分公司，賬號為124908212310802，開戶行為招商銀行股份有限公司沈陽興順支行，無獨立的傭金收取賬戶。

上述事實，有現場檢查事實確認書、公司出具的情況說明、基本存款賬戶信息、銀行對賬單及調節表等證據證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述行為違反了《保險經紀人監管規定》第四十三條第二款的規定，根據《保險經紀人監管規定》第一百零一條，我局對你給予警告并處罰款人民幣１萬元。

你應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的15家代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

國家金融監督管理總局遼寧監管局

2023年8月14日 ? ? ?