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國家金融監督管理總局湖北監管局行政處罰決定書（鄂金監罰決字〔2023〕1號）

當事人：幸福人壽保險股份有限公司湖北分公司

地 ?址：武漢市江岸區建設大道648號雷王金融中心18-21樓

主要負責人：胡X ? ? ? ? ? ? ? ?

當事人：李X

身份證件種類及號碼：身份證4201051978XXXXXXXX

住 ?址：武漢市漢陽區

職 ?務：時任幸福人壽湖北分公司銀保部總經理助理

當事人：蔣X

身份證件種類及號碼：身份證4201041988XXXXXXXX

住 ?址：武漢市江岸區

職 ?務：時任幸福人壽湖北分公司武漢本部卓越營業部經理

當事人：關X

身份證件種類及號碼：身份證4205291986XXXXXXXX

住 ?址：武漢市江岸區

職 ?務：時任幸福人壽湖北分公司武漢本部卓越營業部經理

根據《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我局對幸福人壽保險股份有限公司湖北分公司（以下簡稱幸福人壽湖北分公司）涉嫌違法一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及當事人依法享有的權利。在法定陳述申辯期內，當事人未提出陳述申辯意見，本案現已審理終結。

經查，幸福人壽湖北分公司存在以下違法行為：

編制虛假資料

幸福人壽湖北分公司、李X、蔣X、關X存在編制虛假資料的違法行為，涉及金額14.55萬元。

時任幸福人壽湖北分公司武漢本部卓越營業部經理蔣X、關X對違法行為負直接責任，時任幸福人壽湖北分公司銀保部總經理助理李X對違法行為負管理責任。

上述事實，有事實確認書、相關情況說明、財務憑證、銀行流水、詢問筆錄等證據證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述“編制虛假資料”的行為違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條“保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規報告及其他報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業務事項，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏”的規定。根據《中華人民共和國保險法》第一百七十條“違反本法規定，有下列行為之一的，由保險監督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的”的規定，我局決定對幸福人壽湖北分公司處15萬元罰款的行政處罰。

根據《中華人民共和國保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產管理公司、保險專業代理機構、保險經紀人違反本法規定的，保險監督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款”的規定，我局決定對蔣X予以警告并罰款1萬元的行政處罰，對關X予以警告并罰款1萬元的行政處罰，對李X予以警告并罰款2萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

2023年8月7日