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國家金融監(jiān)督管理總局晉中監(jiān)管分局行政處罰決定書

晉中金管罰決字〔2023〕10號

當事人：渤海財產(chǎn)保險股份有限公司晉中中心支公司

地址：晉中市山西示范區(qū)晉中開發(fā)區(qū)大學城產(chǎn)業(yè)園區(qū)龍?zhí)锫肺鱾?cè)、匯豐街南側(cè)山西智慧科技城A9號樓501室 ? ? ?

負責人：田X ?

當事人：杜X ? ? ? ? ? ? ?

住址：山西省榆次區(qū)

所在單位名稱：渤海財產(chǎn)保險股份有限公司晉中中心支公司 ? ? ? ? ? ? ?

職務(wù)：財務(wù)部經(jīng)理 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

當事人：吳X ? ? ? ? ? ? ?

住址：山西省壽陽縣

所在單位名稱：渤海財產(chǎn)保險股份有限公司壽陽支公司

職務(wù)：支公司經(jīng)理 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

當事人：冀X ? ? ? ? ? ?

住址：山西省平遙縣

所在單位名稱：渤海財產(chǎn)保險股份有限公司平遙支公司

職務(wù)：支公司經(jīng)理 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

根據(jù)《中華人民共和國保險法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對渤海財產(chǎn)保險股份有限公司晉中中心支公司涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，渤海財產(chǎn)保險股份有限公司晉中中心支公司及相關(guān)責任人存在以下違法違規(guī)行為：

財務(wù)數(shù)據(jù)不真實。

經(jīng)查，渤海財產(chǎn)保險股份有限公司晉中中心支公司編制虛假財務(wù)資料列支“業(yè)務(wù)及管理費—宣傳費”。2021年9月、2022年4月及6月，渤海財險晉中中支通過“業(yè)務(wù)及管理費—宣傳費”科目套取費用，金額合計24.844萬元。具體情況為，2021年9月、2022年4月及6月，通過財務(wù)憑證號為記-0036、記-0037、3100000292、3100000296、3100000298、3100000299以及3100000463等7筆憑證列支宣傳費合計24.844萬元，通過“業(yè)務(wù)及管理費—宣傳費”科目套取費用。具體情況為，由渤海財險山西分公司通過跨行轉(zhuǎn)賬方式支付采購宣傳材料費用給3家供應(yīng)商。經(jīng)查，上述費用并未實際發(fā)生。與此同時，該3家供應(yīng)商均于當日或次日將每筆對應(yīng)金額分別轉(zhuǎn)賬至渤海財險壽陽支公司吳X在中國建設(shè)銀行山西省壽陽縣支行開立的賬戶、渤海財險平遙支公司經(jīng)理冀X在中國工商銀行平遙縣支行開立的賬戶及其在中國建設(shè)銀行平遙縣柳根路支行開立的賬戶。2021年9月、2022年4月、6月，渤海財險晉中中支實際列支宣傳費金額24.844萬元，扣除中間商“稅點”費用后，實際回款金額共計23.694309萬元。

綜合職務(wù)、崗位職責、履職情況以及在違法行為發(fā)生過程中所起的實際作用等方面，杜X，時任渤海財產(chǎn)保險股份有限公司晉中中心支公司財務(wù)部經(jīng)理，為你公司違法違規(guī)的直接負責的主管人員。吳X時任渤海財險壽陽支公司經(jīng)理、冀X時任渤海財險平遙支公司經(jīng)理，為你公司違法違規(guī)的直接責任人員。

上述事實，由以下證據(jù)證實：

1.現(xiàn)場檢查通知書；

2.渤海財險晉中中支2021年9月、2022年4月及6月，“業(yè)務(wù)及管理費—宣傳費”科目報銷記賬憑證及原始憑證；

3.3家供應(yīng)商給吳X、冀X轉(zhuǎn)賬的轉(zhuǎn)賬憑證；

4.杜X、田X詢問筆錄；

5.杜X、吳X、冀X調(diào)查筆錄。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

當事人的財務(wù)數(shù)據(jù)不真實問題違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條第二款規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十條、第一百七十一條，我分局決定責令渤海財產(chǎn)保險股份有限公司晉中中心支公司改正，處罰款16萬元。

對杜X、吳X、冀X分別給予警告并處罰款1萬元。

當事人應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局

晉中監(jiān)管分局

2023年7月25日