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行政處罰決定書（吉銀保監罰決字〔2023〕41號 ）

吉銀保監罰決字〔2023〕41號

當事人：中策保險經紀有限公司吉林分公司

地 ?址：吉林省長春市南關區衛星路與建民街交匯處創新花園3號樓一層101室、102室

負責人：吳X

依據《保險經紀人監管規定》《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我局對中策保險經紀有限公司吉林分公司（以下簡稱“中策經紀吉林分公司”）涉嫌違法違規行為進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。本案現已審理終結。

經查，中策經紀吉林分公司存在著以下違法行為：

一、虛假列支費用 ? ? ?

中策經紀吉林分公司2021年向北京優全智匯信息技術有限公司（以下稱優全智匯）支付信息服務費2021.01萬元。經查，其中有825.25萬元并非真實發生的信息服務費，而是中策經紀吉林分公司虛假列支財務費用。

上述事實，有現場檢查事實確認書、虛列費用記賬憑證、轉賬記錄、調查筆錄等證據證明。

二、未按規定建立業務檔案

中策經紀吉林分公司2021年建立的業務檔案不規范、不完整，其中890份業務檔案缺少保單起止日期、投保人及被保險人名稱等內容。

上述事實，有現場檢查事實確認書、業務檔案、情況說明、調查筆錄等證據證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述虛假列支費用的行為違反了《中華人民共和國保險法》第一百七十條的規定。根據《中華人民共和國保險法》第一百七十條，我局決定對中策經紀吉林分公司罰款三十五萬元。

上述未按規定建立業務檔案的行為違反了《保險經紀人監管規定》第四十四條的規定。根據《保險經紀人監管規定》第一百零一條，我局決定對中策經紀吉林分公司給予警告，并罰款一萬元。

綜上，我局決定對中策經紀吉林分公司的上述兩個違法行為給予警告，合計罰款三十六萬元。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

2023年6月30日

行政處罰決定書（吉銀保監罰決字〔2023〕42號 ）

吉銀保監罰決字〔2023〕42號

當事人：吳X

身份證件種類及號碼：身份證220202XXXXXXXXXXXX

住址：吉林省長春市

職務：中策保險經紀有限公司吉林分公司主要負責人

依據《保險經紀人監管規定》《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我局對吳X涉嫌違法違規行為進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。本案現已審理終結。

經查，吳X存在著以下違法行為：

一、虛假列支費用 ? ? ?

中策經紀吉林分公司2021年向北京優全智匯信息技術有限公司（以下稱優全智匯）支付信息服務費2021.01萬元。經查，其中有825.25萬元并非真實發生的信息服務費，而是中策經紀吉林分公司虛假列支財務費用。

吳X作為公司主要負責人，負責公司全面經營管理工作，未有效監督公司虛假列支費用的行為，對公司虛假列支費用的行為負有直接責任。

上述事實，有現場檢查事實確認書、虛列費用記賬憑證、轉賬記錄、調查筆錄等證據證明。

二、未按規定建立業務檔案

中策經紀吉林分公司2021年建立的業務檔案不規范、不完整，其中890份業務檔案缺少保單起止日期、投保人及被保險人名稱等內容。

吳X作為公司主要負責人，負責公司全面經營管理工作，未對公司業務檔案進行監督管理，對公司未按規定建立業務檔案負有直接責任。

上述事實，有現場檢查事實確認書、業務檔案、情況說明、調查筆錄等證據證明。

我局決定作出如下行政處罰：

吳X作為中策經紀吉林分公司負責人，未有效監督公司虛假列支費用的行為違反了《中華人民共和國保險法》第一百七十條的規定。根據《中華人民共和國保險法》第一百七十一條，我局決定對吳X給予警告，并罰款七萬元。

吳X作為中策經紀吉林分公司負責人，未對公司業務檔案進行監督管理的行為違反了《保險經紀人監管規定》第四十四條的規定。根據《保險經紀人監管規定》第一百零一條，我局決定對吳X給予警告，并罰款一萬元。

綜上，我局決定對吳X的上述違法行為給予警告，合計罰款八萬元。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

2023年6月30日