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行政處罰決定書（淄銀保監(jiān)罰決字〔2023〕55號(hào)）

淄銀保監(jiān)罰決字〔2023〕55號(hào)

當(dāng)事人：孫X

身份證號(hào)碼：37040419820519XXXX

職  務(wù)：時(shí)任全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)山東分公司內(nèi)勤管理崗

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我分局就你對(duì)全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東分公司涉嫌違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向你告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利。你未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你對(duì)全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東分公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：

全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司淄博分公司于2020年3月、4月為某淄博中支代理銷售249筆車險(xiǎn)業(yè)務(wù)，保費(fèi)共計(jì)231784.97元，某財(cái)險(xiǎn)淄博中支通過(guò)轉(zhuǎn)賬支付經(jīng)紀(jì)費(fèi)54927.55元，賬外應(yīng)支付費(fèi)用60470.83元，實(shí)際支付58200元。全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司淄博分公司賬外收取額外費(fèi)用過(guò)程如下：

全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)淄博分公司通過(guò)兩家供應(yīng)商開具金額為20000元和40000元發(fā)票，提供給某財(cái)險(xiǎn)淄博中支予以報(bào)銷，2020年6月，某財(cái)險(xiǎn)淄博中支將上述報(bào)銷錢款轉(zhuǎn)賬給以上供銷商后，由全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)淄博分公司對(duì)接獲取相關(guān)費(fèi)用共計(jì)58200元并發(fā)放給業(yè)務(wù)人員。

綜合職務(wù)、崗位職責(zé)、履職情況以及在違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的實(shí)際作用等方面，根據(jù)《關(guān)于全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東分公司經(jīng)營(yíng)管理職能的通知》，你時(shí)任全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)山東分公司內(nèi)勤管理崗，負(fù)責(zé)山東分公司及下轄分支機(jī)構(gòu)車險(xiǎn)業(yè)務(wù)日常管理，對(duì)淄博分公司賬外收取經(jīng)紀(jì)費(fèi)一事知情并同意，應(yīng)負(fù)直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書，相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄，發(fā)票復(fù)印件，代理協(xié)議，相關(guān)情況說(shuō)明、業(yè)務(wù)臺(tái)賬，關(guān)于全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東分公司經(jīng)營(yíng)管理職能的通知，崗位職責(zé)說(shuō)明、勞動(dòng)合同，身份證復(fù)印件等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述賬外收取經(jīng)紀(jì)費(fèi)的行為，違反了《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第六十條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第一百條的規(guī)定，我分局決定對(duì)你警告、并處2萬(wàn)元罰款。

你應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向淄博高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

淄博銀保監(jiān)分局

2023年6月20日

行政處罰決定書（淄銀保監(jiān)罰決字〔2023〕56號(hào)）

淄銀保監(jiān)罰決字〔2023〕56號(hào)

當(dāng)事人：全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東分公司

地  址：山東省淄博市周村區(qū)北郊鎮(zhèn)張江科技產(chǎn)業(yè)園11號(hào)樓802-4

主要負(fù)責(zé)人：毛X

依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)你公司涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利。你公司未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在以下違法違規(guī)行為：

全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司淄博分公司于2020年3月、4月為某淄博中支代理銷售249筆車險(xiǎn)業(yè)務(wù)，保費(fèi)共計(jì)231784.97元，某財(cái)險(xiǎn)淄博中支通過(guò)轉(zhuǎn)賬支付經(jīng)紀(jì)費(fèi)54927.55元，賬外應(yīng)支付費(fèi)用60470.83元，實(shí)際支付58200元。全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司淄博分公司賬外收取額外費(fèi)用過(guò)程如下：

全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)淄博分公司通過(guò)兩家供應(yīng)商開具金額為20000元和40000元發(fā)票，提供給某財(cái)險(xiǎn)淄博中支予以報(bào)銷，2020年6月，某財(cái)險(xiǎn)淄博中支將上述報(bào)銷錢款轉(zhuǎn)賬給以上供銷商后，由全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)淄博分公司對(duì)接獲取相關(guān)費(fèi)用共計(jì)58200元并發(fā)放給業(yè)務(wù)人員。

全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司淄博分公司賬外收取經(jīng)紀(jì)費(fèi)一案于2021年11月16日立案，2022年1月4日，在分局下發(fā)行政處罰決定書前，全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司淄博分公司注銷，根據(jù)《關(guān)于全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東分公司經(jīng)營(yíng)管理職能的通知》，你公司對(duì)省內(nèi)所轄機(jī)構(gòu)具有經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理職能，作為淄博分公司的上級(jí)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)淄博分公司賬外收取經(jīng)紀(jì)費(fèi)的違法違規(guī)行為知情并同意，你公司應(yīng)負(fù)直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書，相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄，代理協(xié)議，發(fā)票復(fù)印件，相關(guān)情況說(shuō)明、業(yè)務(wù)臺(tái)賬，關(guān)于全聯(lián)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東分公司經(jīng)營(yíng)管理職能的通知，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述賬外收取經(jīng)紀(jì)費(fèi)的違法違規(guī)行為，違反了《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第六十條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第一百條的規(guī)定，我分局決定責(zé)令你公司改正，處12萬(wàn)元罰款。

你公司應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向淄博高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

淄博銀保監(jiān)分局

2023年6月20日