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遼銀保監(jiān)罰決字〔2023〕3號

當事人：中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司遼源市分公司

地址：吉林省遼源市龍山區(qū)健康路585號                        

主要負責人：XX

當事人: 陳XX

住址：遼源市龍山區(qū)

身份證號：22040219640417xxxx              

依據(jù)《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》等有關規(guī)定，我分局對中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司遼源市分公司（以下簡稱人保財險遼源市分公司）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。人保財險遼源市分公司存在以下違法違規(guī)行為：

2017年10月27日，人保財險吉林省分公司向原吉林保監(jiān)局報送了《關于補辦中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司遼源市分公司人民大街營銷服務部保險營銷服務許可證的請示》（吉人保財險發(fā)〔2017〕373號），吉林省分公司于2017年11月取回流水號為0182152的經(jīng)營保險業(yè)務許可證，于2019年2月郵寄該許可證至遼源市分公司。省公司銷售管理部經(jīng)辦人翟鶴與時任遼源市分公司銷售管理部經(jīng)理孫兵聯(lián)系，告知其將遼源市分公司人民大街營銷服務部經(jīng)營保險業(yè)務許可證郵寄給陳XX。陳XX時任遼源市分公司銷售管理部主管，于2019年2月收到省公司郵寄的人民大街營銷服務部經(jīng)營保險業(yè)務許可證。2023年3月14日，人保財險遼源市分公司向遼源銀保監(jiān)分局報來《關于人保財險遼源市分公司人民大街營銷服務部機構(gòu)許可遺失情況的報告》（遼人保財險發(fā)〔2023〕7號）。經(jīng)查，人保財險遼源市分公司因管理不善，致使流水號為0182152的經(jīng)營保險業(yè)務許可證遺失。經(jīng)核實，遺失的經(jīng)營保險業(yè)務許可證的機構(gòu)名稱：中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司遼源市分公司人民大街營銷服務部；許可證流水號：0182152；機構(gòu)編碼：000002220400042；機構(gòu)住所：吉林省遼源市龍山區(qū)遼源市人民大街517號；成立日期：2004年6月18日；發(fā)證日期：2017年11月6日。

陳XX時任人保財險遼源市分公司銷售管理部主管，負責保管省公司送達的許可證，對許可證遺失負有直接責任。

上述事實，有機構(gòu)報告、內(nèi)控制度、談話筆錄、報紙公告等證據(jù)證明。綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

人保財險遼源市分公司上述未妥善保管許可證的行為違反了《銀行保險機構(gòu)許可證管理辦法》第十五條、《保險公司管理規(guī)定》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《銀行保險機構(gòu)許可證管理辦法》第十八條，我分局決定對中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司遼源市分公司處以警告并罰款1萬元。

陳XX上述行為違反了《銀行保險機構(gòu)許可證管理辦法》第十五條、《保險公司管理規(guī)定》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》第六十九條，我分局決定對陳XX處以警告并罰款3,000元。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達時告知。）

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向吉林銀保監(jiān)局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年6月14日