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中國銀保監(jiān)會忻州監(jiān)管分局行政處罰決定書

（忻銀保監(jiān)罰決字〔2023〕1號）

當(dāng)事人：英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司

地址：山西省忻州市忻府區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)192號二層西

法定代表人：任X

當(dāng)事人：任X

住址：太原市杏花嶺區(qū)

職務(wù)：副總經(jīng)理（主持工作）

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國保險法》和《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司及任X涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查當(dāng)事人存在以下違法行為：

王某某、張某某2人執(zhí)業(yè)證登記執(zhí)業(yè)區(qū)域為山西省，所屬公司為英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司，蓋章單位為英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司。中介信息系統(tǒng)執(zhí)業(yè)登記的執(zhí)業(yè)區(qū)域為山西省，與所屬公司執(zhí)業(yè)區(qū)域(忻州市)不一致。

李某某、李某、冀某某、李某某4人執(zhí)業(yè)證登記執(zhí)業(yè)區(qū)域為山西省，所屬公司為英大泰和人壽保險股份有限公司山西分公司，執(zhí)業(yè)證蓋章單位：英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司。中介信息系統(tǒng)執(zhí)業(yè)登記的執(zhí)業(yè)區(qū)域為山西省，所屬公司為英大泰和人壽保險股份有限公司山西分公司，與執(zhí)業(yè)證蓋章公司（即實際所屬公司：英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司）不一致。

英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司副總經(jīng)理（主持工作）任X對上述行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。

上述事實，有詢問筆錄、保險銷售從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書、保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)查詢結(jié)果截圖、現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書、現(xiàn)場檢查事實與評價等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述違法違規(guī)行為，違反了《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第六十七條的規(guī)定，根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條，我分局決定對英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司責(zé)令改正，處以警告，并處罰款1萬元；根據(jù)《保險代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條，我分局決定對任X處以警告，并處罰款5千元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向山西銀保監(jiān)局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會忻州監(jiān)管分局

2023年5月22日

中國銀保監(jiān)會忻州監(jiān)管分局行政處罰決定書

（忻銀保監(jiān)罰決字〔2023〕2號）

當(dāng)事人：英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司

地址：山西省忻州市忻府區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)192號二層西

法定代表人：任X

當(dāng)事人：任X

住址：太原市杏花嶺區(qū)

職務(wù)：副總經(jīng)理（主持工作）

當(dāng)事人：楊X

住址：山西省忻州市忻府區(qū)

職務(wù)：銀保部經(jīng)理

當(dāng)事人：張X

住址：山西省忻州市五臺縣

崗位：銀保部外勤（個人保險代理人）

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國保險法》和《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司及任X、楊X、張X涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查當(dāng)事人存在以下違法行為：

2021年1月至2022年4月，英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司通過個人保險代理人張X虛構(gòu)保險中介業(yè)務(wù)，向前后兩任銀保部經(jīng)理任X、楊X轉(zhuǎn)賬套取費(fèi)用15筆金額558842元。其中通過個人保險代理人張X向任X轉(zhuǎn)賬套取費(fèi)用9筆305086元，通過個人保險代理人張X向楊X轉(zhuǎn)賬套取費(fèi)用6筆253756元。

任X、楊X在擔(dān)任該公司銀保經(jīng)理期間，對公司套取費(fèi)用知情并承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任；個人保險代理人張X未實際發(fā)揮個人保險代理人作用，在該公司套取費(fèi)用中知情并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

上述事實，有任X、楊X、張X3人聲明承諾書和詢問筆錄；協(xié)查函及任X、楊X等賬戶交易明細(xì)；張X2021年至2022年4月工資發(fā)放資料；張X資料（代理合同、執(zhí)業(yè)證等）；任X、楊X關(guān)于套取費(fèi)用情況說明；《英大人壽山西分公司銀行保險代理制業(yè)務(wù)人員基本管理辦法實施細(xì)則》；現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書；現(xiàn)場檢查事實與評價等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述違法違規(guī)行為，違反了《中華人民共和國保險法》第一百一十六條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百六十一條，我分局決定對英大泰和人壽保險股份有限公司忻州中心支公司責(zé)令改正，處以罰款13萬元；根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條，我分局決定對任X處以警告，并處罰款4萬元；根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十一條，我分局決定對楊X處以警告，并處罰款4萬元；根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十二條，我分局決定對張X處以警告，并處罰款1萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向山西銀保監(jiān)局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會忻州監(jiān)管分局

2023年5月22日