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行政處罰決定書（淄銀保監(jiān)罰決字〔2023〕4號)

淄銀保監(jiān)罰決字〔2023〕4號

當(dāng)事人：百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司淄博中心支公司

地 ?址：淄博市張店區(qū)人民西路25號（麗都花園5號樓B段）10層

主要負(fù)責(zé)人：李X

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國保險(xiǎn)法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司淄博中心支公司（以下簡稱百年人壽淄博中支）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，百年人壽淄博中支存在以下違法違規(guī)行為：

一、虛列銀保客戶經(jīng)理薪酬用于維護(hù)銀保渠道業(yè)務(wù)

2020年6月28日銀保部客戶經(jīng)理高某某收到百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司山東分公司支付的薪酬440261.82元，當(dāng)天轉(zhuǎn)賬424151.8元至百年人壽淄博中支內(nèi)勤人員王某賬戶。王某收到高某某轉(zhuǎn)賬后，于當(dāng)日分三筆合計(jì)424151.80元轉(zhuǎn)賬至百年人壽淄博中支原副總經(jīng)理王X賬戶。上述424151.80元實(shí)際為王X維護(hù)銀保渠道業(yè)務(wù)使用。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書01號；2020年5月高某某工資明細(xì)；高某某、王某、王X調(diào)查筆錄；百年人壽淄博中支保險(xiǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等證據(jù)證明。

二、誘導(dǎo)保險(xiǎn)代理人進(jìn)行違背誠信義務(wù)的活動

2021年12月20日，孫寅超在早會職場向百年人壽淄博中支出勤的業(yè)務(wù)員進(jìn)行宣講《百年好合臻自在(1)》；2022年1月20日在中支啟動會上向百年人壽淄博中支出勤的業(yè)務(wù)員進(jìn)行宣講《好合臻自在(修改版)》；2022年4月1日通過企業(yè)微信向百年人壽淄博中支參加啟動會的業(yè)務(wù)員進(jìn)行宣講《四月淄博方案(1)》。上述培訓(xùn)課件中部分培訓(xùn)資料存在誤導(dǎo)性表述。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書02號、相關(guān)培訓(xùn)課件、相關(guān)培訓(xùn)課件的宣講參會人員截圖、孫寅超詢問筆錄、百年人壽淄博中支保險(xiǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等證據(jù)證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

上述虛列銀保客戶經(jīng)理薪酬用于維護(hù)銀保渠道業(yè)務(wù)的行為，違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十六條第二款的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百七十條第一項(xiàng)的規(guī)定，我分局決定對百年人壽淄博中支處以罰款21萬元。

上述誘導(dǎo)保險(xiǎn)代理人進(jìn)行違背誠信義務(wù)的活動的行為，違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第五十三條的規(guī)定。根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條的規(guī)定，我分局決定對百年人壽淄博中支罰款1萬元。

綜上，我分局決定對百年人壽淄博中支罰款22萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向淄博高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會淄博監(jiān)管分局

2023年2月13日

行政處罰決定書（淄銀保監(jiān)罰決字〔2023〕2號）

淄銀保監(jiān)罰決字〔2023〕2號

當(dāng)事人：王X

身份證號碼：37030319700609XXXX

職 ?務(wù)：時任百年人壽淄博中支副總經(jīng)理

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局就當(dāng)事人對百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司淄博中心支公司（以下簡稱百年人壽淄博中支）涉嫌違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，當(dāng)事人對百年人壽淄博中支虛列銀保客戶經(jīng)理薪酬用于維護(hù)銀保渠道業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：

2020年6月28日銀保部客戶經(jīng)理高某某收到百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司山東分公司支付的薪酬440261.82元，當(dāng)天轉(zhuǎn)賬424151.8元至百年人壽淄博中支內(nèi)勤人員王某賬戶。王某收到高瑞悅轉(zhuǎn)賬后，于當(dāng)日分三筆合計(jì)424151.80元轉(zhuǎn)賬至百年人壽淄博中支原副總經(jīng)理王X賬戶。上述424151.80元實(shí)際為王X維護(hù)銀保渠道業(yè)務(wù)使用。

綜合職務(wù)、崗位職責(zé)、履職情況以及在違法行為發(fā)生過程中所起的實(shí)際作用等方面，當(dāng)事人作為時任百年人壽淄博中支副總經(jīng)理，對以上虛列銀保客戶經(jīng)理薪酬用于維護(hù)銀保渠道業(yè)務(wù)事項(xiàng)知情并直接參與，應(yīng)負(fù)直接責(zé)任。

上述事實(shí)，現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書01號；2020年5月高某某工資明細(xì)；高某某、王某、王X調(diào)查筆錄；王X身份證復(fù)印件、勞動合同、任職文件、調(diào)任文件。

上述虛列銀保客戶經(jīng)理薪酬用于維護(hù)銀保渠道業(yè)務(wù)的行為，違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十六條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條的規(guī)定，我分局決定對王X警告并處罰款4萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向淄博高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會淄博監(jiān)管分局

2023年2月13日