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中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)長(zhǎng)治監(jiān)管分局行政處罰決定書(shū)

長(zhǎng)銀保監(jiān)罰決字〔2023〕4號(hào)

當(dāng)事人：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司平順縣支公司

地址：山西省長(zhǎng)治市平順縣興華街城西區(qū)

法定代表人：賈X

依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司平順縣支公司涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司平順縣支公司存在以下違法違規(guī)行為：

因管理不善丟失許可證行為

2022年5月，中國(guó)人壽平順縣支公司張玉清在繳回中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司長(zhǎng)治分公司平順縣北社鄉(xiāng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證過(guò)程中，因管理不善導(dǎo)致流水號(hào)為0184883的經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證遺失。

上述事實(shí)，有《關(guān)于中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司長(zhǎng)治分公司平順縣支公司北社鄉(xiāng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部經(jīng)營(yíng)許可證遺失的情況報(bào)告》（國(guó)壽人險(xiǎn)長(zhǎng)發(fā)〔2022〕123號(hào)）、中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司長(zhǎng)治分公司平順縣北社鄉(xiāng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證遺失聲明等證據(jù)證明。

上述行為違反了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》（銀保監(jiān)會(huì)令2021年第3號(hào)）第十五條“銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管和依法使用許可證”的規(guī)定。根據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》（銀保監(jiān)會(huì)令2021年第3號(hào)）第十八條規(guī)定“銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違反本辦法，有下列情形之一的，依照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，由銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，予以警告...對(duì)沒(méi)有違法所得的處以一萬(wàn)元以下罰款...：（四）因管理不善導(dǎo)致許可證遺失”之規(guī)定，我分局決定對(duì)當(dāng)事人責(zé)令改正，予以警告，處以1萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行中進(jìn)行繳款。逾期將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向山西銀保監(jiān)局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)長(zhǎng)治監(jiān)管分局

2023年4月4日