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行政處罰決定書（棗銀保監罰決字〔2023〕7號）

棗銀保監罰決字〔2023〕7號

當事人：山東華正保險代理有限公司

地 址： 山東省棗莊市滕州市北辛街道學院中路666號昊洋大廈401室

法定代表人：張XX

根據《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我分局對山東華正保險代理有限公司涉嫌違法違規行為進行了調查、審理，并依法告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。你公司未提出陳述申辯意見，本案現已審理終結。

經依法查明，山東華正保險代理有限公司存在編制、提供虛假的報表、資料，未開立獨立的傭金收取賬戶的違法違規行為。

一、編制、提供虛假的報表、資料

檢查發現，山東華正保險代理有限公司通過虛列主營業務成本等套取費用，涉及金額168161.7元。

上述事實，有山東華正保險代理有限公司營業執照、經營許可證，相關財務憑證，現場檢查事實確認書等證據證明。

二、未開立獨立的傭金收取賬戶

檢查發現，山東華正保險代理有限公司未按照規定開立并使用獨立的傭金收取賬戶，使用基本存款賬戶收取傭金、發放工資、列支費用等。

上述事實，有山東華正保險代理有限公司營業執照、經營許可證，現場檢查事實確認書等證據證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

1.上述編制、提供虛假的報表、資料的行為，違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條、第一百三十二條的規定。根據《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一項的規定，我分局決定對山東華正保險代理有限公司予以罰款10萬元的行政處罰。

2.上述未開立獨立的傭金收取賬戶的行為，違反了《保險代理人監管規定》第四十九條第二款的規定。根據《保險代理人監管規定》第一百零八條第三項的規定，我分局決定對山東華正保險代理有限公司予以警告并罰款0.5萬元的行政處罰。

綜上，我分局決定對山東華正保險代理有限公司予以警告并罰款10.5萬元的行政處罰。

你公司應當在接到本處罰決定書之日起15日內持繳款碼到財政部指定的銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

你公司如不服本行政處罰決定，可在收到本處罰決定書之日起60日內向山東銀保監局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內向山東省棗莊市薛城區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

棗莊銀保監分局

2023年2月24日

行政處罰決定書（棗銀保監罰決字〔2023〕6號）

棗銀保監罰決字〔2023〕6號

當事人：張XX

身份證號碼：37010519750725XXXX

職務：山東華正保險代理有限公司總經理

根據《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，我分局就當事人張XX對山東華正保險代理有限公司相關違法違規行為負直接管理責任一案進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見，本案現已審理終結。

經查，當事人張XX作為山東華正保險代理有限公司總經理，對山東華正保險代理有限公司以下違法違規行為負直接管理責任：

一、編制、提供虛假的報表、資料

檢查發現，山東華正保險代理有限公司通過虛列主營業務成本等套取費用，涉及金額168161.7元。

上述事實，有現場檢查事實確認書，相關財務憑證，張XX身份證件及任職文件等證據證明。

二、未開立獨立的傭金收取賬戶

檢查發現，山東華正保險代理有限公司未按照規定開立并使用獨立的傭金收取賬戶，使用基本存款賬戶收取傭金、發放工資、列支費用等。

上述事實，有現場檢查事實確認書、張XX身份證件及任職文件等證據證明。

綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

1.上述編制、提供虛假的報表、資料的行為，違反了《中華人民共和國保險法》第八十六條、第一百三十二條的規定。張XX作為山東華正保險代理有限公司總經理對上述違法違規行為負有直接管理責任。根據《中華人民共和國保險法》（2015年修正）第一百七十一條的規定，我分局決定對張XX予以警告并罰款1萬元的行政處罰。 ?

2.上述未開立獨立的傭金收取賬戶的行為，違反了《保險代理人監管規定》第四十九條第二款的規定。張XX作為山東華正保險代理有限公司總經理對上述違法違規行為負有直接管理責任。根據《保險代理人監管規定》第一百零八條第三項的規定，我分局決定對張XX予以警告并罰款0.2萬元的行政處罰。

綜上，我分局決定對張XX予以警告并罰款1.2萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起15日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數額的3%加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起60日內向山東銀保監局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內向山東省棗莊市薛城區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執行。

棗莊銀保監分局

2023年2月24日