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行政處罰決定書（魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕35號）

魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕35號

當事人：張XX

身份證號碼：37280119740910XXXX

職  務(wù)：時任紫金財產(chǎn)保險股份有限公司山東分公司（以下簡稱紫金財險山東分公司）副總經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局就當事人對紫金財險山東分公司涉嫌違法違規(guī)行為負有直接管理責任一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，當事人未提出陳述申辯和聽證，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，當事人時任紫金財險山東分公司副總經(jīng)理，對紫金財險山東分公司以下違法違規(guī)行為負有直接管理責任：

紫金財險山東分公司存在聘任不具有任職資格的人員的違法行為，具體包括：一是2020年2月起至2021年5月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準中心支公司總經(jīng)理或同等職權(quán)高管人員任職資格的孫某實際行使?jié)现兄I(yè)務(wù)、財務(wù)等重大事項的審批權(quán)，實際履行濟南中支主要負責人職責；二是2020年2月起至2021年5月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準高管人員任職資格的潘某某實際履行臨沂中支主要負責人職責；三是2020年8月至2021年3月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準中心支公司總經(jīng)理或同等職權(quán)高管人員任職資格的聶某某實際履行濰坊中支主要負責人職責。

上述事實，有檢查事實確認書、相關(guān)任職分工文件、相關(guān)會議紀要、相關(guān)單據(jù)審核記錄、對相關(guān)人員的詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述聘任不具有任職資格的人員的行為，違反了《保險法》第八十一條的規(guī)定，根據(jù)《保險法》第一百七十一條，我局決定對張明濤給予警告，并處罰款8萬元。

當事人應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當事人如對本行政處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

2023年2月23日

行政處罰決定書（魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕36號）

魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕36號

當事人：紫金財產(chǎn)保險股份有限公司山東分公司（以下簡稱紫金財險山東分公司）

地  址：濟南市歷下區(qū)經(jīng)十路17703號華特廣場

主要負責人：李XX

依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對紫金財險山東分公司涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利。法定期限內(nèi)，當事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，紫金財險山東分公司存在聘任不具有任職資格的人員的違法違規(guī)行為，具體包括：一是2020年2月至2021年5月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準中心支公司總經(jīng)理或同等職權(quán)高管人員任職資格的孫某實際行使?jié)现兄I(yè)務(wù)、財務(wù)等重大事項的審批權(quán)，實際履行濟南中支主要負責人職責；二是2020年2月至2021年5月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準高管人員任職資格的潘某某實際履行臨沂中支主要負責人職責；三是2020年8月至2021年3月，聘任未獲得監(jiān)管部門核準中心支公司總經(jīng)理或同等職權(quán)高管人員任職資格的聶某某實際履行濰坊中支主要負責人職責。

上述事實，有檢查事實確認書、相關(guān)任職分工文件、相關(guān)會議紀要、相關(guān)單據(jù)審核記錄、對相關(guān)人員的詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述聘任不具有任職資格的人員的行為，違反了《保險法》第八十一條的規(guī)定，根據(jù)《保險法》第一百六十七條，我局決定對紫金財險山東分公司責令改正，處罰款10萬元。

當事人應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟南市市中區(qū)人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

2023年2月23日