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中國保監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)保險資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知

[作者：　　　時間：2013-8-5 9:21:41]

保監(jiān)發(fā)〔2013〕61號

各保險資產(chǎn)管理公司、保險公司：

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)保險資金信用風(fēng)險管理，規(guī)范外部信用評級使用行為，根據(jù)《保險資金運用管理暫行辦法》《保險資金投資債券暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、保險資金投資企業(yè)（公司）債券（以下簡稱債券）的外部信用評級機(jī)構(gòu)（以下簡稱評級機(jī)構(gòu)），應(yīng)當(dāng)符合以下能力條件：

　　（一）已經(jīng)獲得國家相關(guān)部門許可的債券市場信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)，具有持續(xù)經(jīng)營能力和成熟穩(wěn)定充足的專業(yè)隊伍；

　　（二）具有完善的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，公開披露評級方法和評級程序等信息，已經(jīng)建立完善的評級基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系、違約統(tǒng)計體系和評級質(zhì)量管控體系；

　　（三）評級體系運作良好，評級結(jié)果具備穩(wěn)健的風(fēng)險區(qū)分和排序能力，評級報告能夠充分發(fā)揮風(fēng)險揭示作用，跟蹤評級報告發(fā)布及時。

　　二、自評符合本通知第一條所列能力條件的評級機(jī)構(gòu)，可以向中國保監(jiān)會申請能力認(rèn)可。中國保監(jiān)會依照法定條件和程序，在20個工作日內(nèi)對符合能力條件的評級機(jī)構(gòu)予以認(rèn)可，并公布認(rèn)可結(jié)果。

　　三、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，切實防范利益沖突，保證信用評級的公正性、及時性、一致性和完整性。

　　四、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受中國保險業(yè)相關(guān)協(xié)會組織（以下稱行業(yè)協(xié)會）的自律管理。行業(yè)協(xié)會每年組織保險機(jī)構(gòu)，從投資者使用角度對評級機(jī)構(gòu)評級質(zhì)量進(jìn)行評價，并公布評價結(jié)果。評價規(guī)則由行業(yè)協(xié)會制訂發(fā)布。

　　五、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國保監(jiān)會對相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)的詢問和檢查，并在每年4月30日前，向中國保監(jiān)會提交年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、經(jīng)營情況、專業(yè)人員及高管人員變動情況、評級方法、程序與業(yè)務(wù)制度變動情況、評級結(jié)果的準(zhǔn)確性及穩(wěn)定性的統(tǒng)計情況、經(jīng)審計的年度財務(wù)會計報告等內(nèi)容。發(fā)生可能影響公司專業(yè)能力或經(jīng)營管理的重大事項的，評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國保監(jiān)會提交書面報告。

　　六、中國保監(jiān)會將跟蹤監(jiān)測、定期檢驗評級機(jī)構(gòu)的能力變化情況及評級行為，必要時可以聘請中介機(jī)構(gòu)協(xié)助。評級機(jī)構(gòu)不再符合本通知第一條規(guī)定的能力條件，或評級項目出現(xiàn)破產(chǎn)、債務(wù)重組、延期支付等重大信用事件，但未及時給予預(yù)警或采取適當(dāng)評級行動，或行業(yè)協(xié)會評價結(jié)果為不合格的，中國保監(jiān)會將不再認(rèn)可其能力。

　　七、保險資金已投資債券的評級機(jī)構(gòu)不再符合本通知規(guī)定的，不得增加投資，保險公司及保險資金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評估相關(guān)風(fēng)險，及時妥善處理。

　　八、保險資金投資其他信用類金融產(chǎn)品使用外部信用評級，參照本通知執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                   　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                   　　中國保監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                   　 2013年7月31日

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