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關于執行《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規定》若干問題的通知

[作者：　　　時間：2008-11-8 11:52:30]

保監發〔2008〕83號

各保險公司，各保監局，機關各部門：

　　為明確保險公司董事和高級管理人員任職資格審核的若干問題，統一執法尺度，現就有關事宜通知如下，請遵照執行：

　　一、關于董事、高級管理人員任職資格審查

　�。ㄒ唬┫铝械�1、2、3項中每一項列舉的兩類職務，屬于《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規定》（保監會令〔2006〕第4號，以下簡稱《規定》）第二十五條所稱的同級職務：

　　1、同一保險公司總公司副總經理和總經理助理；

　　2、同一保險公司各分公司副總經理和總經理助理；

　　3、同一保險公司各中心支公司副總經理和總經理助理。

　　前款規定人員已核準任職資格的，擬任同級或者下級高級管理人員職務無須重新核準任職資格，但應當符合本通知第（四）條的規定，并應當按照《規定》第三十三條向中國保監會或者其派出機構報告免職和任職情況。

　　（二）財務負責人、合規負責人、總精算師擬任總公司副總經理、總經理助理、董事會秘書，或者總公司副總經理、總經理助理、董事會秘書擬任財務負責人、合規負責人、總精算師的，應當報經中國保監會核準任職資格。

　　總公司副總經理、總經理助理擬任董事會秘書，或者董事會秘書擬任副總經理、總經理助理的，應當報經中國保監會核準任職資格。

　　（三）除《規定》第十七條規定以外，擬任人員有下列情形之一的，也不得擔任保險機構董事、高級管理人員：

　　1、受金融監管機構警告或者罰款未逾2年的；

　　2、被判處刑罰執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年的。

　　香港、澳門、臺灣地區或者中國境外的擬任人員，未在境內受責令予以撤換的行政處罰，但曾在當地因嚴重違法行為受行政處罰且執行期滿未逾5年的，不得擔任擬任職務。

　　（四）經過任職資格核準的董事長、高級管理人員擬任同級或者下級高級管理人員職務，其受金融監管機構警告或者罰款未逾2年的，不得擔任擬任職務。

　　（五）有下列情形之一的，不得擔任保險公司臨時負責人：

　　1、有中國保監會規定禁止擔任董事、高級管理人員情形之一的；

　　2、中國保監會規定不適宜擔任臨時負責人的其他情形。

　　保險公司違反前款規定指定臨時負責人的，中國保監會有權要求保險公司限期更換。

　　二、關于責令予以撤換

　�。┲袊１O會及其派出機構擬對董事、高級管理人員責令予以撤換的，應當向擬被處罰人員發送《行政處罰事先告知書》，并將《行政處罰事先告知書》抄送該人員現任職務的任命機構，告知擬處罰事宜。

　　決定責令予以撤換的，中國保監會或者其派出機構應當向被處罰人員作出行政處罰決定，向其現任職務的任命機構出具《關于限期撤換×××職務的通知》，并附行政處罰決定書副本。被處罰人員應當自收到行政處罰決定書之日起停止履行相關職務。

　　《關于限期撤換×××職務的通知》應當包括下列內容：

　　1、規定該任命機構應當自收到《關于限期撤換×××職務的通知》之日起10個工作日以內，作出免職決定，撤換被處罰人員現任職務；

　　2、規定該任命機構在免職決定作出后10個工作日以內，將免職決定抄報中國保監會或者其派出機構。

　�。ㄆ撸┰凇缎姓幜P法》第二十九條規定的2年時效以內，董事、高級管理人員被發現在原任職期間存在違法行為，仍在同一保險公司任職的，中國保監會或者違法行為地派出機構可以依法處以警告、罰款或者責令予以撤換，已到其他保險公司、其他行業任職的，可以依法處以警告或者罰款。

　　前款規定的董事、高級管理人員跨地區任職的，由違法行為地派出機構實施處罰，依法制作《行政處罰事先告知書》、發送《關于限期撤換×××職務的通知》并作出處罰決定。違法行為地派出機構應當在發送《行政處罰事先告知書》之前，將擬處罰事宜告知被處罰董事、高級管理人員現任地派出機構，并保持良好溝通。

　�。ò耍⿲Χ�、高級管理人員以外的其他直接責任人員責令予以撤換的，按照《規定》和本通知的有關規定執行。

　　本通知自發布之日起施行。

　　　　　　　　　　中國保險監督管理委員會　　

　　　　　　　　　　二○○八年十月六日

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