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中國保監(jiān)會關(guān)于保險資金股票投資有關(guān)問題的通知

[作者：　　　時間：2005-7-21 11:29:44]

為加強保險資金股票投資管理，防范投資運作風(fēng)險，根據(jù)《保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《保險公司股票資產(chǎn)托管指引（試行）》（以下簡稱《托管指引》）等規(guī)定，現(xiàn)將保險機構(gòu)投資者股票投資有關(guān)問題通知如下：
一、保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)險、壽險資金的特性，制定股票投資策略方案，并向中國保監(jiān)會提出股票投資業(yè)務(wù)申請。
二、保險機構(gòu)投資者股票投資應(yīng)當(dāng)符合以下比例規(guī)定：
（一）保險機構(gòu)投資者股票投資的余額，傳統(tǒng)保險產(chǎn)品按成本價格計算，不得超過本公司上年末總資產(chǎn)扣除投資連結(jié)保險產(chǎn)品資產(chǎn)和萬能保險產(chǎn)品資產(chǎn)后的5％；投資連結(jié)保險產(chǎn)品投資股票比例，按成本價格計算最高可為該產(chǎn)品賬戶資產(chǎn)的100％；萬能壽險產(chǎn)品投資股票的比例，按成本價格計算最高不得超過該產(chǎn)品賬戶資產(chǎn)的80％。
（二）保險機構(gòu)投資者投資流通股本低于1億股上市公司的成本余額，不得超過本公司可投資股票資產(chǎn)（含投資連結(jié)、萬能壽險產(chǎn)品，下同。）的20％；
（三）保險機構(gòu)投資者投資同一家上市公司流通股的成本余額，不得超過本公司可投資股票資產(chǎn)的5％；
（四）保險機構(gòu)投資者投資同一上市公司流通股的數(shù)量，不得超過該上市公司流通股本的10％，并不得超過上市公司總股本的5％；
（五）保險機構(gòu)投資者持有可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成上市公司股票，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)入本公司股票投資證券賬戶，一并計算股票投資的比例；
（六）保險機構(gòu)投資者委托保險資產(chǎn)管理公司投資股票，應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確股票投資的資產(chǎn)基數(shù)和投資比例。
三、保險機構(gòu)投資者股票投資應(yīng)當(dāng)依據(jù)《保險資金運用風(fēng)險控制指引（試行）》，立足于長期、穩(wěn)健投資，建立切實可行的風(fēng)險控制制度，實施股票投資全過程風(fēng)險控制，覆蓋每一個風(fēng)險點。保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險控制技術(shù)方法和手段，控制股票投資風(fēng)險。
四、保險機構(gòu)投資者股票資產(chǎn)市場價值發(fā)生大幅波動，虧損超過本公司股票投資成本10％的，或者盈利超過本公司股票投資成本20％的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)向中國保監(jiān)會報送《股票投資風(fēng)險控制報告》。《報告》至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）報告期股票資產(chǎn)市場價值及變動的情況；
（二）股票投資風(fēng)險容忍度指標(biāo)、目前風(fēng)險容忍度狀況以及執(zhí)行控制風(fēng)險的情況；
（三）股票資產(chǎn)的風(fēng)險評估；
（四）股票資產(chǎn)的風(fēng)險控制措施；
（五）其他認為需要報告的事項。
五、保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則選擇托管人和證券經(jīng)營機構(gòu)。保險機構(gòu)投資者選擇托管人應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行總行簽訂托管協(xié)議，不得將股票資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與托管人的有關(guān)業(yè)務(wù)掛鉤。
六、保險機構(gòu)投資者必須開設(shè)新的股票投資證券賬戶。保險機構(gòu)投資者向中國保監(jiān)會提交股票投資的申請材料，除《暫行辦法》第八條規(guī)定的內(nèi)容外，應(yīng)當(dāng)包括《證券賬戶申請書》、《席位申請書》，投資連結(jié)、萬能壽險產(chǎn)品還應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品批復(fù)文件（復(fù)印件）一式三份。
七、保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)憑中國保監(jiān)會資金運用監(jiān)管部門的《證券賬戶確認函》，委托托管人到中國證券登記結(jié)算有限公司（以下簡稱中國結(jié)算公司）開立證券賬戶。
保險機構(gòu)投資者原有證券賬戶，一律不得進行股票投資。原有證券賬戶清理規(guī)范事項另行通知。
八、保險機構(gòu)投資者股票投資必須指定專門的銀行賬戶，用于與托管人處開立的專用存款賬戶之間資金的劃出劃回，參與一級市場申購的資金劃撥，必須通過專用存款賬戶進行。
九、保險資產(chǎn)管理公司必須通過自有的獨立席位進行受托資產(chǎn)的股票交易。申請辦理股票投資專用席位，應(yīng)當(dāng)憑中國保監(jiān)會資金運用監(jiān)管部門的《席位確認函》，到證券交易所辦理相關(guān)手續(xù)。
保險機構(gòu)投資者租用證券經(jīng)營機構(gòu)席位的，該證券經(jīng)營機構(gòu)必須符合《暫行辦法》第四十一條的規(guī)定。租用的席位不得與證券經(jīng)營機構(gòu)的自營席位及其他非自營席位聯(lián)通。
十、保險機構(gòu)投資者實行資產(chǎn)全托管制度的，應(yīng)當(dāng)將全部股票、銀行存款、央行票據(jù)、國債、企業(yè)債、金融債、證券投資基金等有價證券委托托管人保管，并將有關(guān)證券賬戶和資金賬戶交由托管人管理。
十一、保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)與證券交易所、中國結(jié)算公司、證券經(jīng)營機構(gòu)、托管人等相關(guān)機構(gòu)，做好有關(guān)席位、證券賬戶、交易、清算等環(huán)節(jié)的各項技術(shù)銜接工作，確保機房設(shè)施、計算機設(shè)備、操作系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫軟件、通訊設(shè)備等系統(tǒng)安全準(zhǔn)確運行和信息暢通。
十二、保險機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)加強法制教育和職業(yè)道德教育，守法守規(guī)，依規(guī)運作，依法接受監(jiān)管。保險機構(gòu)投資者依據(jù)《暫行辦法》第二十五條的規(guī)定，不得將股票資產(chǎn)用于信用交易，不得用于向他人發(fā)放貸款或提供擔(dān)保。如違反《暫行辦法》、《托管指引》等法規(guī)的，中國保監(jiān)會將按照《中華人民共和國保險法》第一百四十五條有關(guān)規(guī)定予以處罰。

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