保監(jiān)發(fā)〔2009〕130號(hào)
各保監(jiān)局，各保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)：
根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)主席令2009年第5號(hào)、第6號(hào)、第7號(hào)，《保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《三個(gè)規(guī)定》）已于2009年10月1日正式頒布施行。為進(jìn)一步貫徹執(zhí)行《三個(gè)規(guī)定》，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、經(jīng)營區(qū)域?yàn)槭 ⒆灾螀^(qū)、直轄市的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱區(qū)域性代理機(jī)構(gòu)）的設(shè)立審批，由所在地保監(jiān)局受理并審批；經(jīng)營區(qū)域不限于注冊(cè)地所在省、自治區(qū)、直轄市的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱全國性代理機(jī)構(gòu)）的設(shè)立審批，參照保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的審批程序進(jìn)行，由申請(qǐng)地保監(jiān)局受理并進(jìn)行初審，由中國保監(jiān)會(huì)審批。
二、區(qū)域性保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更為全國性保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的，依照新設(shè)機(jī)構(gòu)的程序進(jìn)行審批。其中，申請(qǐng)前注冊(cè)資本已達(dá)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)要求的，驗(yàn)資報(bào)告可由該機(jī)構(gòu)提交上一年度審計(jì)報(bào)告替代；申請(qǐng)前注冊(cè)資本未達(dá)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)最低注冊(cè)資本要求的，應(yīng)提供增資的驗(yàn)資報(bào)告及上一年度的審計(jì)報(bào)告。
三、跨區(qū)域各專業(yè)代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合并為全國性代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交下列材料一式兩份：
（一）全國性代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)材料；
（二）合并重組的方案及相關(guān)材料；
（三）參與合并各公司的《經(jīng)營保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件以及機(jī)構(gòu)情況說明。
合并申請(qǐng)由擬設(shè)法人機(jī)構(gòu)所在地保監(jiān)局受理并進(jìn)行初審，保監(jiān)局受理申請(qǐng)后應(yīng)致函相關(guān)保監(jiān)局了解參與合并各公司的經(jīng)營情況，并對(duì)合并方案的可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送初審意見，由中國保監(jiān)會(huì)審批。
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)取得中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可持批復(fù)到各保監(jiān)局更換相關(guān)許可證。
四、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散的，由注冊(cè)地所在保監(jiān)局受理并審批，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)取得保監(jiān)局批準(zhǔn)后，方可組織清算、辦理工商注銷手續(xù)。保監(jiān)局應(yīng)及時(shí)將審批結(jié)果報(bào)送保監(jiān)會(huì)，由中國保監(jiān)會(huì)統(tǒng)一公告注銷許可證。
五、2009年10月1日前批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)許可證繼續(xù)有效，其中不完全具備《三個(gè)規(guī)定》條件的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取積極措施達(dá)到新要求。注冊(cè)資本達(dá)不到《三個(gè)規(guī)定》要求的機(jī)構(gòu)許可證有效期屆滿申請(qǐng)延續(xù)的，其許可證有效期可延續(xù)到2012年10月1日，2012年10月1日仍達(dá)不到《三個(gè)規(guī)定》要求的，中國保監(jiān)會(huì)不再延續(xù)其許可證有效期。
六、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)減少注冊(cè)資本的，減資后的注冊(cè)資本不得低于《三個(gè)規(guī)定》的最低要求。
保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)繳存的保證金超過注冊(cè)資本5%的部分，可以申請(qǐng)動(dòng)用。
保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)變更5%以上股權(quán)的股東，或者5%以上股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的，應(yīng)當(dāng)依照《三個(gè)規(guī)定》要求報(bào)告。
七、申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可的，應(yīng)當(dāng)依照《行政許可法》及《中國保監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程》的要求和程序進(jìn)行，相關(guān)申請(qǐng)表格由中國保監(jiān)會(huì)制定（見附件）。
八、各保監(jiān)局應(yīng)通過組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、對(duì)擬任高管進(jìn)行考察談話等形式，加強(qiáng)對(duì)行政許可申請(qǐng)材料真實(shí)性和完整性的審查，切實(shí)把好準(zhǔn)入關(guān)，對(duì)于不如實(shí)填報(bào)或者提供虛假材料的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，要在系統(tǒng)內(nèi)予以通報(bào)，并依法給予處罰。
九、各保監(jiān)局要增強(qiáng)依法行政意識(shí)，嚴(yán)格按照《行政許可法》及《三個(gè)規(guī)定》的要求，依法行政，提高依法監(jiān)管的能力和水平。不得自行設(shè)立行政許可條件，不得無故不予受理，不得擅自拖延行政許可的時(shí)限。
十、外資保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)適用《三個(gè)規(guī)定》的具體辦法由中國保監(jiān)會(huì)另行通知。
附件：
1、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)相關(guān)申請(qǐng)表格
2、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)申請(qǐng)表格
3、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)相關(guān)申請(qǐng)表格
中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年十二月二十三日 |
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