原標(biāo)題：3701張罰單背后透出的監(jiān)管信號(hào)

　　來源：證券日?qǐng)?bào)

　　安 寧 

　　金融市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度在不斷升級(jí)加碼。今年以來，證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)罰單不斷。數(shù)據(jù)顯示，截至12月3日，證監(jiān)會(huì)以及地方證監(jiān)局共開出217張罰單，銀保監(jiān)會(huì)開出罰單3484張，合計(jì)3701張。

　　筆者認(rèn)為，罰單向市場(chǎng)傳遞了兩個(gè)信號(hào)，一是金融監(jiān)管將繼續(xù)對(duì)違法違規(guī)保持強(qiáng)監(jiān)管；二是堅(jiān)決整治金融市場(chǎng)亂象，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

　　今年6月份，央行發(fā)布的《2018年中國金融市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告》中提出，繼續(xù)把防范化解金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)放在重要位置，切實(shí)防范和化解重點(diǎn)領(lǐng)域金融風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)防范市場(chǎng)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化市場(chǎng)化約束機(jī)制，繼續(xù)探索建立法治化風(fēng)險(xiǎn)處置長效機(jī)制，遏制各類違法違規(guī)的市場(chǎng)行為和金融活動(dòng)。

　　對(duì)金融違法違規(guī)行為只有敢于“亮劍”，才能對(duì)不守規(guī)矩觸碰監(jiān)管紅線并制造風(fēng)險(xiǎn)的金融市場(chǎng)參與者起到警示作用。金融監(jiān)管必須要“長牙齒”，不斷加大違規(guī)違法的成本，才能從根本上斬?cái)酀撛诘慕鹑陲L(fēng)險(xiǎn)。

　　近年來，強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)打金融市場(chǎng)違法違規(guī)行為已成為監(jiān)管部門的工作重點(diǎn)。

　　9月11日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿發(fā)表署名文章《努力建設(shè)規(guī)范透明開放有活力有韌性的資本市場(chǎng)》指出，持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和投資者合法權(quán)益保護(hù)。堅(jiān)持依法監(jiān)管、依法治市。加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假信披等違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、凈化市場(chǎng)生態(tài)。

　　近日，證監(jiān)會(huì)又與公安部聯(lián)合組織了打擊證券期貨違法犯罪執(zhí)法培訓(xùn)班。培訓(xùn)班重點(diǎn)圍繞上市公司財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等證券期貨違法犯罪的特點(diǎn)、趨勢(shì)，研究探討了完善執(zhí)法協(xié)作、提高違法成本、提升執(zhí)法效能的路徑和方法。

　　這也是證監(jiān)會(huì)在全面深化資本市場(chǎng)改革背景下，加強(qiáng)與公安司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，形成監(jiān)管執(zhí)法合力的一項(xiàng)重要工作安排。這也意味著接下來打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的執(zhí)法效能和執(zhí)法力度將大大提高。

　　銀保監(jiān)會(huì)也一直把治理金融市場(chǎng)亂象，遏制違法違規(guī)經(jīng)營行為，化解影子銀行風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊非法金融活動(dòng)作為強(qiáng)化金融監(jiān)管的重點(diǎn)。

　　筆者認(rèn)為，監(jiān)管罰單不是結(jié)果，更像一記警鐘，時(shí)刻在所有金融市場(chǎng)參與者耳旁響起，時(shí)刻警示金融市場(chǎng)的參與者遵紀(jì)守法，不要心存僥幸，再狡猾的狐貍也逃不過獵人的眼睛。

責(zé)任編輯：賈振飛 2031864307