9月21日消息，遼源銀保監(jiān)分局行政處罰決定書顯示中國人民人壽保險股份有限公司遼源市龍山支公司因未妥善保管許可證被遼源銀保監(jiān)分局罰款1萬元。

　　相關責任人高尚被處以警告并罰款3000元。

　　原文如下：

　　遼源銀保監(jiān)分局行政處罰決定書（遼銀保監(jiān)罰決字〔2022〕1號）

　　遼銀保監(jiān)罰決字〔2022〕1號

　　當事人：中國人民人壽保險股份有限公司遼源市龍山支公司

　　地址：吉林省遼源市龍山區(qū)中銀大廈5號樓401室

　　法定代表人：高尚

　　依據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》等有關規(guī)定，我分局對中國人民人壽保險股份有限公司遼源市龍山支公司（以下簡稱人民人壽龍山支公司）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結。人民人壽龍山支公司存在以下違法違規(guī)行為：

　　2021年11月29日，人民人壽遼源市龍山支公司經(jīng)理高尚將懸掛在龍山支公司的《經(jīng)營保險業(yè)務許可證》從辦公場所取回個人家中，準備11月30日送至市公司綜合部辦理新版換證手續(xù)。當時將此證件放入文件袋中保存，并將該文件袋放至手拎兜中，11月30日上午發(fā)現(xiàn)文件袋未在手拎兜中，經(jīng)過在職場、家中、兩天途經(jīng)的路線及所坐車輛進行尋找，均未找到，于11月30日下午告知市公司綜合部相關情況。2021年12月2日，我局接到中國人民人壽保險股份有限公司遼源市分公司《關于遼源市龍山支公司經(jīng)營保險業(yè)務許可證遺失情況的報告》（人保壽險吉遼發(fā)〔2021〕17號）。經(jīng)核實，丟失的經(jīng)營保險業(yè)務許可證的機構名稱為：中國人民人壽保險股份有限公司遼源市龍山支公司；許可證流水號：0256149；機構編碼：000100220402；機構住所：吉林省遼源市龍山區(qū)中銀大廈5號樓401室；成立日期：2009年12月23日；發(fā)證日期：2021年4月13日。

　　上述事實，有機構報告、內控制度、談話筆錄、報紙公告等證據(jù)證明。

　　綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

　　人民人壽龍山支公司上述未妥善保管許可證的行為違反了《銀行保險機構許可證管理辦法》第十五條、《保險公司管理規(guī)定》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《銀行保險機構許可證管理辦法》第十八條，我分局決定對中國人民人壽保險股份有限公司遼源市龍山支公司處以警告并罰款1萬元。

　　當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達時告知。）

　　當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向吉林銀保監(jiān)局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

　　2022年9月14日

　　遼源銀保監(jiān)分局行政處罰決定書（遼銀保監(jiān)罰決字〔2022〕2號）

　　遼銀保監(jiān)罰決字〔2022〕2號

　　當事人：高尚

　　身份證號碼：22040219871224XXXX

　　住址：吉林省遼源市

　　職務：中國人民人壽保險股份有限公司遼源市龍山支公司 經(jīng)理

　　依據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》等有關規(guī)定，我分局對中國人民人壽保險股份有限公司遼源市龍山支公司（以下簡稱人民人壽龍山支公司）涉嫌違法違規(guī)行為進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結。人民人壽龍山支公司存在以下違法違規(guī)行為：

　　2021年11月29日，人民人壽遼源市龍山支公司經(jīng)理高尚將懸掛在龍山支公司的《經(jīng)營保險業(yè)務許可證》從辦公場所取回個人家中，準備11月30日送至市公司綜合部辦理新版換證手續(xù)。當時將此證件放入文件袋中保存，并將該文件袋放至手拎兜中，11月30日上午發(fā)現(xiàn)文件袋未在手拎兜中，經(jīng)過在職場、家中、兩天途經(jīng)的路線及所坐車輛進行尋找，均未找到，于11月30日下午告知市公司綜合部相關情況。2021年12月2日，我局接到中國人民人壽保險股份有限公司遼源市分公司《關于遼源市龍山支公司經(jīng)營保險業(yè)務許可證遺失情況的報告》（人保壽險吉遼發(fā)〔2021〕17號）。經(jīng)核實，丟失的經(jīng)營保險業(yè)務許可證的機構名稱為：中國人民人壽保險股份有限公司遼源市龍山支公司；許可證流水號：0256149；機構編碼：000100220402；機構住所：吉林省遼源市龍山區(qū)中銀大廈5號樓401室；成立日期：2009年12月23日；發(fā)證日期：2021年4月13日。

　　高尚作為人民人壽龍山支公司經(jīng)理和保管上述許可證的經(jīng)手人，遺失許可證，對相應違法違規(guī)行為負有直接責任。

　　上述事實，有機構報告、內控制度、談話筆錄、報紙公告等證據(jù)證明。

　　綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

　　上述行為違反了《銀行保險機構許可證管理辦法》第十五條、《保險公司管理規(guī)定》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》第六十九條，我分局決定對高尚處以警告并罰款3000元。

　　當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。（繳款碼將在處罰決定書送達時告知。）

　　當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向吉林銀保監(jiān)局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

　　2022年9月14日

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責任編輯：王婉瑩